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证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。
10万元以上30万元以下
10万元以上50万元以下
30万元以上100万元以下
20万元以上50万元以下
本题考查证券公司违反规定的处罚。
根据《证券公司监督管理条例》第八十五条:
(1)证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;
(2)情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
故本题选D选项。
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日。
7
15
30
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证券公司的设立应当经( )批准。
中国人民银行
国务院
国务院证券监督管理机构
省级地方人民政府
公司提供担保的主要方式不包括( )。
保证
抵押
质押
留置
( )是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。
发起设立
渐次设立
复杂设立
募集设立
有限责任公司的股东以其( )为限对公司承担责任。
认购的股份
认缴的出资额
个人全部财产
公司全部财产