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发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送( ),说明事件的起因、状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
临时报告
年度报告
季度报告
月度报告
本题考查临时报告的信息报送。
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
故本题选A选项。
对于公司股本总额超过人民币四亿元的股份有限公司申请股票上市,公开发行股份的比例应为( )以上。
10%
15%
20%
25%
根据《证券法》规定,公司公开发行新股,要求最近( )年财务会计文件无虚假记载。
1
2
3
5
上市公司最近( )年连续亏损时,证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。
6
收购人在收购要约期限届满,不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的,自该事实发生之日起( )年内不得收购上市公司。
4
证券公司设( ),负责筹备股东会和董事会会议,文件的保管和股东资料的管理。
高级管理层
监事
合规负责人
董事会秘书