小王是某商业银行客户经理,他应该接受( )监督。[ 2012年6月真题]
- A
国家外汇管理局
- B
其所在地区的银行业协会
- C
银监会派驻当地的分支机构
- D
社会公众
- E
所在商业银行
小王是某商业银行客户经理,他应该接受( )监督。[ 2012年6月真题]
国家外汇管理局
其所在地区的银行业协会
银监会派驻当地的分支机构
社会公众
所在商业银行
银行业从业人员应当遵守《银行业从业人员职业操守》,并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。其中,监管机构既包括银监会,也包括中国人民银行、国家外汇管理局等行使监督管理职能的部门及其分支机构。
银行业从业人员与同业人员接触时( )。
不得侵害同业人员所在机构的知识产权
不得提供本机构已正式发布的年度报告文本
不得泄露本机构尚未公开的新产品研发信息
不得索要同业人员所在机构已正式发布的年度报告文本
不得泄露本机构客户信息
银行业从业人员应当妥善保护和使用所在机构财产,应当( )。
遵守工作场所安全保障制度
保护所在机构财产
有效运用所在机构财产
将公共财产带回家使用
不浪费所在机构的财产
金融机构应披露( )信息。
经营业绩
风险暴露和风险管理情况
资本充足状况
风险管理战略与实践
会计政策与实践
根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括( )。
建立内部反洗钱工作机制和规程
建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
及时报告大额和可疑交易
协助反洗钱调查
下列关于商业银行客户投诉管理要求表述正确的有( )。
对客户错误的投诉与建议不予理会
应当耐心听取客户投诉,事后若经过调查发现客户投诉不当,则不必再答复客户
若在机构规定的投诉反馈期限内无法拿出意见,就不必向客户反馈情况
应当认真处理客户的投诉,并将处理的进展和结果适时地告诉客户
所在机构没有明确的投诉反馈时限,应当遵循行业惯例或口头承诺的时限向客户反馈情况