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合规负责人由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
董事会
监事会
股东大会
中国证券业协会
本题考查合规负责人的聘任。
证券公司设合规负责人,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
故本题选A选项。
证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由( )担任负责人。
执行董事
内部董事
独立董事
董事长
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。
10万元以上30万元以下
10万元以上50万元以下
30万元以上100万元以下
20万元以上50万元以下
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日。
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15
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证券公司的设立应当经( )批准。
中国人民银行
国务院
国务院证券监督管理机构
省级地方人民政府
公司提供担保的主要方式不包括( )。
保证
抵押
质押
留置