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证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
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本题考查证券公司账户管理的规定。
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
故本题选B选项。
承销团至少由( )个以上的承销商组成。
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合规负责人由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
董事会
监事会
股东大会
中国证券业协会
证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由( )担任负责人。
执行董事
内部董事
独立董事
董事长
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。
10万元以上30万元以下
10万元以上50万元以下
30万元以上100万元以下
20万元以上50万元以下
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日。
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